联合创始人诈骗,Berkley Capital Management同遭Nadex永久禁止交易!

IG旗下衍生品交易所Nadex日前发布了有关大型二元期权骗局涉案者Arie Bos的纪律通知。
 
Arie Bos是Nadex会员公司BBOT 1, LP的执行合伙人兼合规联系人,以及投资服务公司Berkley Capital Management, LLC的联合创始人兼执行合伙人。Berkley Capital Management, LLC是BBOT 1, LP的一般合伙机构。
 
2019年6月,Nadex收到通知称,CFTC(美国商品期货交易委员会)正指控Arie Bos一干人等,以及BBOT 1, LP犯有与二元期权交易有关的欺诈性招揽、挪用资产、注册违规等罪行。
 
CFTC表示,自2016年1月以来,Arie Bos从美国和荷兰的至少62名大宗商品交易池参与者那里获取了至少480万美元资金,其中有250万美元被他挪用了。通过谎称BBOT 1, LP的Nadex账户过去曾获得大额收益,Arie Bos成功骗得受害者委托他去交易池交易二元期权。交易过程中,Arie Bos故意忽略危险信号,也不向Nadex核实收益,而是将虚高的收益数据披露给了现有参与者和潜在客户。Arie Bos还以NOI, LLC的名义在Nadex开设了第二个账户,并故意诱导受害者将资金存入此账户用来进行交易。
 
经过调查,Nadex得出的结论是:Arie Bos在执行欺诈计划时蓄意夸大了BBOT 1, LP账户的盈利能力,因此违反了Nadex的5.19(h)和5.19(t)号规定;作为Nadex会员公司BBOT 1, LP的执行合伙人,Arie Bos未能向Nadex提供有关他在第二个Nadex帐户中以NOI, LLC的名义参与资金筹集和交易的准确且完整的信息,因此违反了Nadex5.19(k)号规定;Arie Bos欺骗受害者,并接受受害者将资金存入他在Nadex开设的NOI, LLC帐户中,因此违反了Nadex的5.19(l)和5.19(m)号规定,以及CFTC的注册规定。
 
由于上述违规行为,Arie Bos被判罚款20000美元,并永久禁止在Nadex市场上交易。值得注意的是,由于Berkley Capital Management, LLC是BBOT 1, LP的一般合伙机构,且Arie Bos在Berkley Capital Management, LLC和BBOT 1, LP都担任了执行职务。在Arie Bos的案件中,Nadex合规部还根据2.10号规定永久禁止了Berkley Capital Management, LLC在Nadex市场上交易。
 
来源:酷外汇

 

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