FCA对Worldspreads前CEO发出《最终通知》:罚款变“公开谴责”!

英国金融行为监管局(FCA)宣布,已发布有关Worldspreads前首席执行官Conor Foley的《最终通知》,FCA公开谴责Conor Foley的市场滥用行为,并禁止其参与任何受监管活动。
 
FCA于2020年7月3日发布了《决定通知》,对Conor Foley处以658,900英镑的罚款。 但是Conor Foley随后提供财务困难证明,所以FCA实施公开谴责代替罚款。 Conor Foley还撤回了提交给上级法庭的对《决定通知》的审查请求。
 
FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示:”Conor Foley误导了Worldspreads Group的投资者,并通过计划操纵了股票市场,他不应该再在英国市场活动。”
 
事件过程
 
WorldSpreads Limited(WSL)是一家在英国注册的点差交易公司,WorldSpreads Group plc(WSG)是其控股公司。
 
2007年8月,WSL的前首席执行官Conor Foley在WSG在伦敦证交所另类投资市场上市之前,曾参与制作起草上市申请文件。这些文件包含误导性信息,遗漏了投资者做决策所需要的关键信息。
 
特别是,该文件没有提到WSG的一些高管已向WSG及其子公司提供了大量贷款,也从未在公司年度帐目中披露。
 
FCA认为,2010年1月至2012年3月期间,Conor Foley在两个客户的账户上进行了大额的点差交易,导致对WSG股票的需求被夸大。
 
FCA于2017年4月对WSL的首席财务官Niall O'Kelly、财务总监Lukhvir Thind进行了罚款,并禁止他们进行相关活动,因为他们伪造了有关WSL客户债务等重要财务信息。
 
来源:酷外汇

 

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