道富银行向美国金融业监管局支付7.5万美元罚款

总部位于波士顿的投资银行道富银行(State Street)决定支付美国金融业监管局(FINRA)对其处以的7.5万美元罚款,原因是道富银行在报告其处理的支付指令时存在违规行为。
 
道富银行发出的确认函称,美国金融业监管局指责道富环球市场(State Street Global Markets)在向顶级路由交易场所报告订单流安排时,未能具体说明其“做市-接盘”模式的某些实质性内容。此次事故发生在2008年至2016年的22个非连续季度。
 
由于存在这些失误,道富银行违反美国证交会606规则,该规则要求报告包括“讨论经纪商或经销商与每个地点的关系的实质方面……包括对订单流付款的任何安排以及任何利润分享关系的描述,以及对此类安排的任何书面或口头条款的描述,这些条款可能会影响经纪商或经销商的路线选择决定。”
 
它还违反了FINRA监管规则3110,该规则要求建立和维护一个系统,以监督每个相关人员的活动,并合理地设计以实现对监管规则的遵守。FINRA发现道富银行在合规方面存在许多失误。
 
需要指出的是,道富银行并未承认这些违规行为,而是接受了罚款,以防止监管机构对这些涉嫌违规行为采取进一步行动。
 
在7.5万美元的罚款中,有5万美元是因违反美国证交会606规则,其余的是因监管失误而罚款。
 
与此同时,FINRA正在积极打击金融公司的多项违规行为,并对它们处以巨额罚款。上个月,摩根士丹利(Morgan Stanley)以17.5万美元与FINRA达成和解,而波士顿金融集团(BCG Financials)支付了10万美元。
 
据报道,去年道富银行因SEC指控其向资产服务客户收取过高费用,支付了9,430万美元的民事罚款。

 

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版权声明:wisely 发表于 2020-09-08 17:38:15。
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