各国外汇监管牌照盘点,一文带你了解各外汇监管牌照的含金量_外汇天眼



大家都知道,中国外汇保证金市场尚未开放,投资者资金安全得不到法律监管的有效保障。而中国市面上外汇保证金平台超过1000家,如何挑选交易商就成了重中之重的事,其中监管牌照是审核交易商的重要依据。

  今天就带大家盘点一下各国的牌照,了解一下这些牌照的含金量。

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  不同层级监管机构对经纪商的申请牌照的资本要求不同,通过持有牌照情况即可辨别经纪商的资本实力。在2021年外汇天眼发布的《外汇保证金市场、经纪商与投资者调研报告》中,对一些主要牌照进行了分级。

  第一层级监管机构资本要求最高,净资本额需在 2000 万美金以上,而第四层级监管机构对经纪商资本要求宽松,5 ~ 10 万美金即可申请。

  具体分级如下:

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  什么是在岸监管和离岸监管?

  离岸监管牌照发放流程比较快,通常为2-4个月,同时政府部门费用以及运营开销都比较低。而运营开销低的原因之一,就是这类监管并不要求公司在当地设立办公室、公司董事或股东。

  除此之外很多经纪商选择在离岸监管注册,图的就是不用接受严格的资产清算对账,也没有净值要求,客户资金审计只需要每年度提交一份财务报表即可搞定,说白了是天高皇帝远,谁也管不住。

  与离岸监管相对的就是在岸监管。何谓“在岸监管” ?

  即申请牌照必须接受监管机构的监督审查,需要在该国内有正常开展的金融业务,同时也要在该国有实体经营的公司和办公场所,所以一些大平台在各国都有实体分公司,有很多办事处。

  同时在岸监管的要求较多:例如管理费用(申请费、激活费、年费等)明显高于离岸监管,最低资本要求方面也是如此。对公司、董事和股东的适当性要求程序更加冗长。在很多情况下,除了护照复印件、个人简历、学术和专业资格证书复印件、近期账单,在岸监管可能还要求提供公司存续证明、无犯罪记录证明、未破产证明以及最新的纳税申报表。

  如何通过牌照审核平台?

  表中的选取的是比较有代表性的平台,投资者在审核交易商牌照时也可以参考表中的维度进行考核。投资者尽量选择第一层级的交易商,另外一些表中没有提到的,投资者需要进行严格审核。

  比如未提到的香港金银业贸易场,这个牌照没什么效力,交易环境堪忧。同时巴哈马、圣文森特、开曼、瓦努阿图、维京等等,这些偏远小国的金融牌照,即没有什么监管效力,同时也谈不上含金量,投资者同样需要谨慎入金。

  注意事项

  有些交易商可能会套牌,弄一个虚假牌照,投资者可以在监管号码在监管机构官网查询牌照是否真实存在,例如英国FCA, 澳洲ASIC 。大多数黑平台只有FCA标志或链接,没有监管号码。

  •   Authorised 说明接受监管

  •   No longer Authorised 说明监管已经注销

  •   EEA Athorised 是欧盟授权,监管机构不是 FCA

  •   Appointed Representative 是 AR 授权代表。

  以上就是各个牌照基本情况,针对各个交易商的牌照问题,在外汇天眼已经将其进行了汇总,投资者可以通过外汇天眼搜索交易商进行查询,遇到有问题的平台,一定要远离。

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